Das Finanzministerium führt ein neues Sanktionsregime für kommerzielle Werbeaktionen und populäre Sparprogramme ein.
Das Sekretariat für Preise und Wetten des Finanzministeriums (SPA/MF) veröffentlichte am Montag (30. Juni) die Verordnung Nr. 1.818/2026. Diese führt ein strukturiertes Sanktionsregime für zwei seit Jahrzehnten durch Bundesgesetze geregelte Bereiche ein: kommerzielle Werbeaktionen mit kostenloser Preisvergabe und die Vorauszahlung von Ersparnissen. Die Verordnung regelt zudem erstmals in eigener Sache das Verfahren zum Abschluss von Verpflichtungsvereinbarungen in diesen Bereichen.
Die Verordnung hat einen weiten Anwendungsbereich. Die neue Regelung gilt neben herkömmlichen kommerziellen Werbeaktionen für Werbeaktionen von Rundfunkkonzessionären und -lizenznehmern, für Aktionen von zivilgesellschaftlichen Organisationen sowie für alle Formen der Vorab-Einwerbung von Ersparnissen der Bevölkerung. Rechtsgrundlage bilden das Gesetz Nr. 5.768/1971 und das Dekret Nr. 70.951/1972, die diese Aktivitäten bereits regelten, jedoch keine spezifischen Sanktionsbestimmungen im Zuständigkeitsbereich des brasilianischen Finanzministeriums (SPA/MF) enthielten.
Verstöße und Strafen
Zu den als Ordnungswidrigkeiten eingestuften Handlungen zählt die Verordnung die Durchführung von Operationen ohne vorherige Genehmigung des Finanzministeriums, die Nichteinhaltung des Preisverteilungsplans, die Abweichung vom Zweck der Operation und die Missachtung der Bedingungen der erteilten Genehmigung.
Die Sanktionen umfassen Verwarnungen, Bußgelder, den Entzug der Genehmigung, ein befristetes Verbot der Aufnahme neuer Geschäftstätigkeiten sowie die Unterwerfung unter ein besonderes Kontrollregime. Die Bußgelder können erheblich sein: Bei Werbeaktionen und ähnlichen Vorgängen kann die Strafe bis zu 100 % des Wertes der als Preise versprochenen Waren betragen; bei der vorzeitigen Einziehung von Ersparnissen gilt dieselbe Obergrenze von 100 % für die erhaltenen oder noch zu erhaltenden Auslagen und Verwaltungsgebühren.
Bei der Festlegung der Strafen werden die Schwere und Dauer des Verstoßes, das erstmalige Vergehen des Täters, der nachgewiesene gute Wille, das Ausmaß des Schadens für die Volkswirtschaft oder die Verbraucher, der erlangte Vorteil und die wirtschaftliche Leistungsfähigkeit des Betroffenen berücksichtigt. Ein erneuter Verstoß gleicher Art innerhalb von drei Jahren nach einer rechtskräftigen Verurteilung kann zur Verdopplung der Geldbuße führen.
Gleichartige, fortlaufend begangene Straftaten können in einem einzigen Verfahren verfolgt werden, wobei sich die Grundstrafe um bis zu 50 % erhöht. Die Verjährungsfrist beträgt fünf Jahre, gerechnet ab Begehung der Tat oder, bei fortgesetzten Straftaten, ab deren Beendigung. Es besteht auch die Möglichkeit der Verjährung während einer Verfahrensdauer von mehr als drei Jahren.
Verfahrensritual und Instanzen
Die Einleitung, Durchführung und Auswertung des Verwaltungsverfahrens zur Verhängung von Sanktionen obliegt dem Untersekretariat für Überwachung und Inspektion der SPA/MF. Die Entscheidung in erster Instanz trifft das Untersekretariat für Sanktionsmaßnahmen.
Die benachrichtigte Partei hat 30 Tage Zeit, um eine Verteidigung vorzubringen und kann Dokumente beifügen sowie die von ihr beabsichtigten Beweismittel darlegen. Die Regelung sieht die Möglichkeit vor, zu neuen, von der Behörde vorgelegten Beweismitteln Stellung zu nehmen, und akzeptiert Beweismittel aus anderen Verfahren, sofern das Recht auf ein faires Verfahren gewährleistet ist.
Gegen die erstinstanzliche Entscheidung kann innerhalb von zehn Tagen beim Staatssekretär für Preise und Wetten Berufung eingelegt werden, ohne dass eine Sicherheitsleistung erforderlich ist. Die Berufung hat keine automatische aufschiebende Wirkung; eine solche Wirkung kann jedoch gemäß Gesetz Nr. 9.784/1999 beantragt werden. Das Verfahren durchläuft bis zu zwei Verwaltungsinstanzen.
Verpflichtungsbedingungen: Annahme ohne Geständnis
Die Verordnung legt die Rahmenbedingungen der Verpflichtungsvereinbarung fest, eines Instruments, das von der betroffenen Partei oder dem Untersekretariat für Sanktionsmaßnahmen vor einer erstinstanzlichen Entscheidung vorgeschlagen werden kann. Mit der Unterzeichnung verpflichtet sich der Unterzeichner, die untersuchte Praxis einzustellen, Unregelmäßigkeiten zu beheben, etwaige Schäden zu ersetzen und einen obligatorischen Geldbeitrag an das Einheitskonto der Staatskasse zu entrichten.
Die Einhaltung der Vereinbarung stellt weder ein Geständnis der Tatsachen noch ein Eingeständnis der Rechtswidrigkeit dar. Die Vereinbarung begründet einen außergerichtlichen vollstreckbaren Titel und kann nach vollständiger Erfüllung der vereinbarten Verpflichtungen zur Einstellung des Verfahrens führen. Zwei Punkte sind zu beachten: Die Vereinbarung begründet keine strafrechtlichen Vorteile und entbindet die SPA/MF nicht von der Pflicht, etwaige Rechtsverstöße der Staatsanwaltschaft und anderen zuständigen Stellen zu melden.
Es gibt jedoch eine ausdrückliche Ausnahme: Das Instrument findet keine Anwendung bei Verstößen gegen die Pflichten zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung gemäß Gesetz Nr. 9.613/1998. In diesen Fällen richten sich die Strafen nach den Gesetzen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, gegebenenfalls unter Einbeziehung des Nationalen Beschwerderats für das Finanzsystem (CRSFN), ebenfalls ohne automatische aufschiebende Wirkung.
Die Veröffentlichung der Verordnung schafft einen Rahmen, der dem SPA/MF (Sekretariat für Planung, Budget und Management des Finanzministeriums) bisher fehlte, um seine Aufsichtsbefugnisse über einen Markt, der Milliardenumsätze mit Werbeaktionen und Vorverkäufen an Verbraucher generiert, vollumfänglich wahrzunehmen. Offen bleibt, wie das Sekretariat die Höhe der Bußgelder und die Anwendung der Verpflichtungsvereinbarung in der Praxis handhaben wird. Erste konkrete Fälle sollen Aufschluss darüber geben, welches Durchsetzungsprofil die Behörde anstrebt.
