SPA/MF 条例第 1.225 号，2024 年 7 月 31 日

对与固定赔率博彩彩票游戏和博彩运营商的运营相关的活动进行监管和监督，如 2018 年 12 月 12 日第 13.756 号法律和 2023 年 12 月 29 日第 14.790 号法律所述。

财政部奖金和博彩司司长根据2024年1月30日第11.907号法令附件一第55条第一款“d”项赋予的权力，并考虑到2018年12月12日第13.756号法律第29条第3款和2023年12月29日第14.790号法律第九章的规定，决议如下：

第一章

初步规定

第一条 本条例对2018年12月12日第13.756号法律和2023年12月29日第14.790号法律规定的固定赔率博彩彩票经营活动和博彩运营商的监督和监管进行规范。

第二条 就本条例而言，下列定义适用：

I – 监测：通过分析数据、信息和文件，开展一系列持续和系统的后续活动，目的是核实固定赔率博彩彩票模式的运营活动和博彩运营商是否符合法律和监管标准，或识别不合规风险，包括为检查提供支持；

二、监督：包括检查在内的一系列具体活动，涵盖获取、核实数据、信息和文件，目的是确定固定赔率博彩彩票模式和博彩运营商的经营活动的合规性，遵守法律和监管规范规定的义务，以及先前确定的风险情况可能发生的情况；

III – 检查：审计期间可能发生的一项活动，将以远程或在物理环境中进行，目的是检查和评估固定赔率投注彩票模式和投注运营商的运营活动的具体方面，发现缺陷并确保符合法律和监管标准；

IV – 预防和防范措施：为消除、减少、控制或减轻已识别的风险而认为必要和紧急的措施；

V – 检查组：负责对固定赔率博彩彩票运营商和博彩运营商的活动进行检查的小组；

VI – 检查表：检查组用来记录检查过程中发现的数据、信息和参数的文件；

第七部分——检查报告：由检查组出具的文件，描述检查过程中执行的程序、进行的分析、取得的结果以及在检查行动结束时提出的措施；

VIII – 信息请求：确定提供与监测和监督相关的信息。

第二章

监测与检查

第一节

总则

第三条 固定赔率博彩彩票游戏和博彩运营商的运营活动监管，将由财政部奖金和博彩秘书处行使监管权，在全国范围内进行。

§ 1 财政部奖金和博彩秘书处可与其他公共机构协调，监督固定赔率博彩彩票业务的活动，以确保符合法律和监管标准。

第 2 条 检查措施适用于未经财政部奖金和博彩秘书处正式授权经营固定赔率博彩彩票模式的个人或法人实体的活动。

第四条 对固定赔率博彩彩票游戏和博彩运营商的运营活动进行监督和管理，应当遵循下列原则：

I – 以结果为导向、以证据为基础的绩效和风险管理；

二、财政部各机构和实体与公共行政部门其他机构和实体之间的一体化和协调行动；

III – 采取与已识别的风险相称且与博彩运营商的行为相一致的行动。

第二节

来自监测

第五条 财政部奖金和博彩秘书处将持续、系统地对固定赔率博彩彩票游戏和博彩运营商的运营活动进行监督，监督方式如下：

我——负责监督和分析博彩活动及相关机构是否遵守法律法规标准；

II – 审慎监管，旨在评估博彩运营商所采用的系统在识别、评估和处理风险方面的有效性和效率，以减轻对其正常运营的威胁，并通过使用有组织的框架在必要时及时进行干预。

第三节

检查结果

第六条 对固定赔率博彩彩票游戏和博彩运营商的运营活动进行检查，应按计划进行，可自行开展，也可根据法院命令开展。

§ 1 计划检查将按照财政部奖金和博彩秘书处根据证据和风险管理制定的计划进行。

§ 2 财政部奖金和博彩秘书处认为有必要进行检查，或者向公共行政部门发出正式通知，即可启动强制检查。

§ 3º 官方审计，在收到向公共行政部门发出的正式通知后，必须先进行事实核查，以确定是否存在真实性证据和行政违法行为的证据。

第 4 条 检查行动必须记录在电子信息系统 – SEI 中，并按照适用的法律假设进行分类。

第七条 一旦开始检查，根据1999年7月23日第9.873号法律的规定，检查可以持续到查明事实为止。

第四节

检查结果

第八条 检查的目的是检查和评估固定赔率博彩彩票模式和博彩运营商的经营活动的具体方面，并发现缺陷，确保符合法律和监管标准。

第 1 条 检查可能在以下情况下进行：

我——在实体环境中，当确定有必要对博彩运营商用于运营固定赔率博彩彩票模式的材料、设备和其他资源进行现场检查时；或

II – 远程，通过远程联系或连接到远程设备，安全无限制地访问博彩运营商用于运营固定赔率博彩彩票模式的系统、平台、数据和其他资源。

第九条 检查期间所进行的活动必须记录在检查表上，该检查表由检查组签字，并由被检查方或其法定代表人签字。

第 1 条 被检查方或其法定代表人缺席或拒绝签署检查表，并不影响检查的有效性；检查组必须在表格上记录这种情况。

第 2 条 经财政部奖金和博彩秘书处请求，可将检查表副本提供给被检查方或其法定代表人。

第十条 远程检查必须遵守信息安全管理规范，并且必须以维护和保证服务连续性、可用性、及时性、一致性、完整性、保密性和数据信息真实性的方式进行。

§ 1 远程访问必须允许财政部奖金和博彩秘书处查看并忠实地再现博彩运营商所用系统中的数据和信息，而财政部不得干预这些系统的来源。

§ 2 在远程检查中，博彩运营商始终可以确保了解程序的执行情况以及财政部奖金和博彩秘书处所获取信息的可追溯性。

第 11 条。在不影响对博彩运营商系统进行远程访问的情况下，也可以通过面谈、会议和现场考察，或​​任何其他形式的远程联系（如视频会议）进行远程检查。

§ 1 博彩运营商的合伙人将接受标题所述的检查。

§ 2. 如果博彩运营商的员工、供应商和服务提供商直接或间接从事与博彩运营商用于运营固定赔率博彩彩票模式的系统、平台、数据和其他资源相关的活动，则他们可能受到本主条款所述的检查。

第十二条 博彩运营商必须披露检查组成员的身份信息。

仅此一段。如果保密对于检查的有效性或检查团队的安全至关重要，则主条款中提及的身份识别并非强制性要求，但必须在检查报告中记录这种情况。

第五节

来自信息请求

第十三条 在监测和检查过程中，可以随时提出信息请求，但必须以书面形式正式提出。

§ 1 标题中所述的请求必须在收到正式信函之日起十日内得到满足。

§ 2 信息请求可以发送至财政部奖金和博彩秘书处登记的物理地址和电子地址，或者通过博彩管理系统 – SIGAP 发送。

§ 3. 不遵守该要求可能会导致财政部奖金和博彩秘书处具体规定所规定的处罚。

第六部分

根据检查报告

第十四条 每次检查结束后，财政部奖金和博彩秘书处将出具一份检查报告，内容包括：

我——已开展的检查行动；

二、观察到的情况；

三、检查过程中取得的结果（如有）；

第四部分——检验结果的分析；以及

V – 检查结果所建议采取的行动。

第十五条 检查结束后，将出具相应的报告，该报告可单独或联合提出以下建议：

一、提交报告；

二、采取预防或防范措施；

第三，采取纠正措施；以及

第四部分——启动行政处罚程序。

§ 1 标题中提到的报告将提交给财政部奖金和博彩秘书处监督检查副部长，由其决定采取的措施。

第 2 条。检查小组一旦发现有犯罪迹象的行为，就必须建议通知主管机关。

第三章

数据和信息获取

第十六条 在监督监管行动范围内，财政部奖金和博彩秘书处可以通过下列方式（包括但不限于）获取博彩运营商的数据和信息，并要求、接收和获取澄清、技术、运营、经济财务和会计信息、文件、证明、证书和报告：

I – 定期汇款；

二、远程检查；

三、在物理环境中进行检查；以及

IV – 信息请求。

§ 1 定期汇款必须通过投注管理系统 – SIGAP 或替代该系统的其他系统，按照法律和监管标准进行。

§ 2 主条款中描述的方法可以同时使用。

第四章

避免妨碍检查

第十七条 拒绝或妨碍查阅数据和信息系统，未按财政部奖金和博彩秘书处规定的期限、形式和条件出示或提供文件、文书和账簿（包括电子格式的），构成妨碍检查。

仅此一段。以下情况被视为妨碍检查：

一、阻挠检查组行动或拒绝配合检查组行动；

二、未能交付或未能及时交付任何所需数据、文件和信息；

III – 提供虚假数据、文件和信息，或故意提供可能导致对其内容产生误解的信息；

IV – 对进入博彩运营商场所设置困难或障碍；或

V – 未遵守信息请求。

第十八条 如果发现妨碍检查的情况，检查组将建议启动行政处罚程序，但不得妨碍为继续进行检查而必须采取的行动、实施其他强制和预防措施，以及将任何犯罪证据送交主管机关。

第五章

关于强制和预防措施。

第19条 在启动或进行行政处罚程序之前，当存在合理性要求和延误风险时，可在有理有据的决定中采取下列措施作为预防措施：

I – 暂时停用用于机器和装置运行的仪器、设备、系统或其他物体和部件；

二、暂时中止保费缴纳；

三、收回已开出的车票；以及

IV – 为保护受法律保护的利益所必需的其他预防措施。

第20条 博彩经营者应当向财政部奖金和博彩秘书处以及检察院报告其发现的或被举报的任何操纵赛事或结果的证据。

唯一段落。主条款中所述的沟通应在博彩运营商通过博彩管理系统 – SIGAP 识别或知悉操纵迹象之日起的五个工作日内进行。

第二十一条 如对操纵比赛或其他类似欺诈行为有充分理由怀疑，财政部奖金和博彩秘书处可采取以下预防措施：

我——立即停止与可疑事件相关的投注并扣留奖金；

二、暂停或禁止一个或多个运营代理人对正在调查的比赛、赛事或争议期间发生的中间事件或特定事件进行投注，但对最终结果的具体预测除外；

III – 其他旨在防止或减轻违反体育运动诚信的行为所造成后果的限制性措施。

§ 1 财政部奖金和博彩秘书处将向主管公共行政机关和实体通报与其各自监管领域相关的任何违规行为迹象。

第 2 条 如果财政部奖金和博彩秘书处认为已查明的证据足以构成违规行为，则第 1 条所述的沟通可以在启动或作出处罚性行政程序之前进行。

第六章

启动行政制裁程序

第22条 财政部奖金和博彩秘书处监督检查副秘书处在行使监督权时，如发现有证据表明存在根据适用于固定赔率博彩彩票模式的法律应受处罚的行政违法行为，则应启动行政处罚调查程序，但2023年12月29日第14.790号法律第43条规定的情况除外。

唯一条款。行政处罚程序应当：

我——将在电子信息系统（SEI）中注册，并根据适用的法律规定进行分类；以及

二、按照财政部奖金和博彩秘书处具体规定执行。

第七章

最终和过渡条款

第23条 本条例所规定的规则自2025年1月1日起适用。

第十二条 本条例自公布之日起生效。

雷吉斯·安德森·杜德纳