SPA/MF 条例第 1.233 号，2024 年 7 月 31 日

本规定规范了固定赔率博彩彩票模式商业利用的制裁制度，如 2018 年 12 月 12 日第 13.756 号法律第 29 条和 2023 年 12 月 29 日第 14.790 号法律所述。

财政部奖金和博彩司司长根据2024年1月30日第11.907号法令附件一第55条第一款“d”项赋予的权力，并考虑到2018年12月12日第13.756号法律第29条第3款和2023年12月29日第14.790号法律第十章的规定，决议如下：

第一章

初步规定

第一条 本条例规定了2018年12月12日第13.756号法律第29条和2023年12月29日第14.790号法律中规定的固定赔率博彩彩票模式的商业利用的制裁制度。

第二章

违规行为

第二条 下列行为构成行政违法行为，应根据2023年2月29日第14.790号法律或适用于固定赔率博彩彩票的其他法律法规予以处罚，财政部负责监督此类博彩彩票的合规情况，但不得妨碍适用现行法律规定的其他处罚：

我——未经财政部奖金和博彩秘书处事先授权，经营固定赔率博彩彩票；

二、进行被禁止的、未经授权的或与所授予的授权不符的操作或活动；

三、阻挠财政部奖金和博彩秘书处的检查；

IV – 未向财政部博彩奖金秘书处提供法律或监管规范要求提交的文件、数据或信息；

V – 向财政部博彩奖金秘书处提供不正确的文件、数据或信息，或不符合法律或监管规范规定的期限和条件的文件；

VI - 散布未经财政部授权的固定赔率博彩彩票运营商的广告或商业宣传；

第七条——实施、鼓励、允许或以任何方式促成或参与任何有损体育运动诚信、破坏比赛结果不确定性、损害体育赛事规则透明度、损害参赛者平等以及任何其他可能影响体育活动公平性或公正性的欺诈或不正当干预行为；

VIII – 未能遵守法律和监管标准，而这些标准的遵守情况由财政部负责监督。

§ 1. 拒绝或妨碍访问数据和信息系统，以及未能按照财政部奖金和博彩秘书处规定的期限、形式和条件出示或提供文件、文书和会计账簿（包括电子格式的文件），构成妨碍检查。

§ 2. 就主条款第二项而言，与固定赔率投注彩票模式运作相关的任何非法活动均被视为禁止。

第三条 对于不遵守1998年3月3日第9.613号法律第十条和第十一条所规定的义务的情况，应当适用该法律第十二条规定的处罚，无论是否累加。

§ 1 对于正文所述情形，对奖金和博彩秘书处作出的决定，可于十日内向国家金融系统上诉委员会（CRSFN）提出上诉，上诉不具有中止效力，如2019年6月27日第9.889号法令所规定。

§ 2. 承诺协议不适用于主条款中预见的违约行为。

第三章

制裁程序仪式

第一节

初步规定

第四条 行政处罚程序由财政部奖金和博彩秘书处监督检查分秘书处发起、指导和分析。

第五条 经分析，行政处罚程序将送交财政部奖品和博彩秘书处处罚行动分秘书处作出决定。

第六条 程序行为和文件应当以电子方式正式化、传达和传输，除非用户另有要求，或者在无法采用电子方式的情况下，或者在电子手段不可用的情况下，或者在可能对程序速度造成重大损害的情况下，按照2021年3月29日第14.129号法律第六条的规定，采用电子方式进行。

§ 1 与相关方的程序性沟通将通过财政部奖金和博彩秘书处登记的实体地址或电子地址进行。

§ 2 先前在财政部奖金和博彩秘书处登记的实际地址或电子地址的变更，必须通过在行政处罚程序记录中提交的请愿书进行通知。

第七条 行政处罚程序中的文件提交，应由当事人最好通过电子信息系统（SEI）或其他替代系统进行，或者向位于巴西利亚的财政部总部大楼总礼宾处提出申请。

第八条 在初审决定作出之前，享有咨询行政程序的权利：

一、仅限于根据 1999 年 1 月 29 日第 9.784 号法律第 9 条规定有权享有权益的人；

二、相关方最好通过SEI系统提出申请，或者亲自前往巴西利亚财政部总部大楼礼宾处提出申请；

III – 通过指定要注册访问 SEI 的电子邮件地址即可获得。

第九条 本条例未明文规定的程序性事件，由主管机关决定，不得中止时效期限，也不得妨碍正在进行或后续进行的程序性行为或程序。

第二节

关于通知和传票

第十条 通知，即旨在告知相关当事人其所受指控的违规行为并允许其行使辩护权的行为，应按照第六条的方式作出，并应包含以下内容：

I – 确定利益相关方和主管行政机关；

二、对归因于利害关系方的事实的指示；

三、通知的目的；

IV – 违反规范性规定；

V – 行政处罚程序编号；

VI – 提交答辩状的截止日期；

VII – 参与流程的信息；

VIII – 其他相关方了解流程所必需的信息；

第九项——行为负责人的姓名和电子签名；以及

X – 表示访问受限（如有）。

唯一条款。法律或监管分类或所规定的处罚的遗漏或不准确，不影响所作通知的有效性，但前提是通知中所述事实构成行政违法行为。

第十一条 通知应按照第六条规定的形式发出，构成请求提供信息或进行调查以及告知相关方相关行为和程序条款的行为，并且应包含以下内容：

I – 确定利益相关方和主管行政机关；

II – 行政处罚程序编号；

III – 传票的主题；

IV – 行政决定的全文（如适用）；

V – 指示提供信息或满足请求的截止日期；

六、获取流程信息；以及

VII – 行为负责人的姓名和电子签名。

第十二条 对于身份不明、住所不明或住所不确定的利害关系人，应当通过官方公告进行通知和传唤。

第三节

关于截止日期

第十三条 利害关系人履行程序行为的期限为十日，但法律另有规定的除外。

§ 1. 如果同一行政处罚程序中有多个利害关系方，则期限将分别计算。

§ 2 时限按连续天数计算。

§ 3 计算履行该行为的期限时，应排除第一天，并包括到期日。

§ 4. 任何截止日期如遇周末或节假日，则顺延至下一个工作日。

第5条 就通知和传票而言，期限开始之日应视为：

我——收到送达至该地址的程序文件的日期：

a) 如以邮寄方式递送，则须有利害关系人本人在场，并以正式签署的回执（RRR）作为确认；或

b) 利害关系方通过发送电子邮件电子信函的方式发出电子通知，并确认收到和阅读；

二、相关方可通过SEI系统访问程序文件；或

III – 程序法的正式公布。

§ 6. 根据巴西利亚官方时间，在到期日晚上 23:59:59 之前向 SEI 收到的程序性行为将被视为及时，无论相关方或其律师位于哪个时区。

§ 7. 必须亲自办理的程序性事项，应在财政部的办公时间内办理。

第 8 条 文件的交付日期应视为根据第 7 条规定登记的日期。

§9 如果通过电子邮件进行沟通，则时限自确认收到邮件之日起三天后开始计算，如果在三天内没有确认阅读邮件。

第十四条 如遇不可预见的情况或不可抗力，导致当事人或其法定代表人无法履行程序行为，可以请求延长履行程序行为的期限，该请求应由财政部奖金和博彩秘书处进行分析。

仅此一段。如果标题所述事件的发生得到证实，将给予新的期限以履行程序行为，并说明理由。

第十五条 利害关系人可以放弃专门为其设定的时限，但须在行政处罚程序的记录中明确表示放弃。

第四节

来自国防部

第十六条 抗辩应当由利害关系人或其指定的代理人在收到通知后三十日内提出。

§ 1. 即使没有附上授权委托书，由代理人提出的抗辩也将被视为有效，但授权委托书必须在抗辩文件提交后五日内提交给财政部奖金和博彩秘书处。

第 2 条 在第 1 条所述的期限届满后，如果代理请求未得到妥善处理，则该辩护将被视为不存在，并从案件档案中删除。

第五节

关于证据

第十七条 利害关系方在辩护时，有责任附上证明其主张的文件，并说明其打算提出的任何其他证据。

第 1 条 监督和检查副秘书处应当以有理有据的决定驳回任何非法、不相关、不必要或拖延的证据；

§ 2. 非法取得的证据不得纳入行政处罚程序，如果取得，则应从案件档案中删除。

§ 3. 不违反行政法规则和原则以及正当程序而取得的证据或材料，符合合法性、正当性、尊重基本权利、透明公开和比例原则等标准的证据或材料，应视为合法证据。

§ 4. 在其他司法或行政程序中产生的证据可以被采纳，主管机关应按照对抗式诉讼原则，确定其适当的价值。

第十八条 在辩护阶段结束后，监督和检查分秘书处向案件档案中添加了新的证据，有关方可以在十天内对此提出意见。

第六部分

从决定来看

第十九条 监督单位完成程序调查分析阶段后，行政处罚程序将提交处罚行动分秘书处进行一审决定。

仅此一段。提交给制裁行动副秘书处的程序文件必须包含：

一、报告，其中应包含利害关系人的身份信息、导致提起诉讼的事实概要以及辩方的论点；

二、事实和法律依据；以及

III – 行政机关据此决定是否适用行政处罚或驳回案件的规定。

第二十条 初审行政决定应当说明理由，并指明事实和法律依据，决定是否适用行政处罚或者撤销行政处罚程序，如果未发现违规行为。

唯一一段。在作出决定之前，制裁行动分秘书处可以将行政制裁程序退回监测和检查分秘书处，以便进行任何必要的调查，或者在决定对事实作出新的法律定义的情况下进行调查。

第七部分

关于上诉

第21条 对第一审行政决定的上诉，可以自第13条规定的期限起十日内提出。

§ 1 提起上诉与任何保证金无关。

第 2 条 对初审决定的行政上诉，应向制裁行动分秘书处提出；如果分秘书处在三十天内不重新考虑，则应将上诉转交上级机关。

§ 3 对初审决定有异议的当事人可以向财政部奖金和博彩秘书处负责人提出上诉，该负责人将在收到行政处罚程序之日起三十日内作出决定。

§ 4 行政处罚程序最多将经过两轮行政处罚。

第22条 行政申诉一经提出，概不受理：

我——已超过截止日期；

二、在无权机构面前；

三、由未经授权的人员进行；以及

IV – 在行政程序结束后。

第23条 在申诉期内明确承认行政违法行为的利害关系人，有权享受第30条第6款第III项规定的减轻处罚情节。

§ 1 对于主款，所处罚款的缴纳期限为三十日，自违法行为确认书提交记录之日起计算。

§ 2. 如未在三十日内缴纳减免后的罚款金额，则恢复收取全部罚款金额的要求。

第24条 罚款将通过PagTesouro门户网站（https://pagtesouro.tesouro.gov.br/portal-gru/#/pagamento-gru）汇入国家财政部单一账户，具体操作方式为填写以下信息：

I – 税收征收机构：25000 – 财政部；

二、收款管理部门：170628 – 奖金和博彩部门；以及

III – 服务：SPA – 罚款。

第25条 如果上诉期限届满而未提出上诉，制裁行动分秘书处将安排把未偿债务登记为联盟的活跃债务。

第八节

关于暂缓执行死刑的请求

第 26 条。根据 1999 年 1 月 29 日第 9.784 号法律第 61 条的唯一款规定，可以对行政上诉给予中止效力。

第 1 条 请求准予上诉并中止执行，必须向作出决定的机关提出，并在提起上诉时一并提交。

第 2 条 对暂缓执行上诉请求的评估，应在与原行政处罚程序不同的程序中进行。

§ 3 利害关系人可以自收到驳回请求的决定通知之日起五日内，对驳回上诉中止效力请求的决定提出上诉。

第 4 条 第 3 条所述的上诉，应由作出不予中止效力决定的机关的上级机关作出裁决。

第四章

处罚

第一节

总则

第二十七条 行政处罚不予豁免：

我——由于违法者纠正了违规行为；以及

二、由于对适用的法律或法规规定缺乏了解或误解。

第28条 现行规则适用：

我——对于持续性违规行为，自最后一次违规行为发生之日起算；

二、对于永久性违法行为，自持续违法行为停止之日起算。

第二节

处罚的类型

第29条 违反2023年12月29日第14.790号法律规定的行为，个人或法人实体应受到下列行政处罚，可单独或合并处罚，但不得妨碍在刑事和民事领域适用处罚：

我——警告；

二、对于法人实体，处以征收所得款项的0,1%（百分之一）至20%（百分之二十）的罚款，该款项应扣除2018年12月12日第13.756号法律第30条第III款和第V款所述的金额，该款项与启动行政处罚程序之前的最后一个财政年度有关；罚款金额不得少于所获利益（如果可以估算），且不得超过每次违规20亿雷亚尔。

III – 对于其他根据公法或私法成立的自然人或法人，以及任何事实上或法律上成立的实体或个人的协会，即使是临时的，有或没有法人资格的，不进行商业活动的，并且不能使用收款收益的标准，每次违规的罚款将在 50.000,00 雷亚尔（五万雷亚尔）至 2.000.000.000,00 雷亚尔（二十亿雷亚尔）之间；

IV – 部分或全部暂停活动，期限最长可达一百八十天；

V – 撤销授权；

VI – 禁止获得新的授权、授予、许可、认证、注册或类似发布行为的所有权，最长期限为十年；

第七条——禁止从事某些活动或经营方式，最长期限为十年；

第八条——禁止参与联邦直接或间接公共行政部门的公共服务特许经营或许可的招标程序，期限不少于五年；

第九条——取消担任董事或管理人以及在经营任何类型的彩票的法律实体的章程或组织章程规定的机构中担任职务的资格，最长期限为二十年。

§ 1 一个或多个自然人或法人，可以单独或共同对同一违法行为承担责任。

第 2 条 主条款第 1 项所述的警告，将按照第 30 条第 6 款规定的初犯原则适用。

§ 3 如果主条款第 I 项所述的警告的实施未能使已核实的情况得到纠正，则适用主条款第 II 项和第 III 项规定的罚款。

§ 4 主条款第二项规定的罚款适用于持有授权的法人实体。

§ 5. 如果由于在提起诉讼之前的财政年度没有征收罚款，或者无法估算所获得的利益，而无法确定适用 § 4 规定的罚款的基本罚款，则授权持有人应适用本章第三项规定的罚款。

第 6 条 对于继续进行主条款第四项所述活动会导致损害增加的情况，将适用部分或全部中止该等活动的措施，但应考虑足以完成裁定的时间，并遵守一百八十天的最长限制。

第三节

剂量测定

第三十条 适用处罚时，应当考虑下列因素：

一、违规行为的严重程度和持续时间；

二、犯罪者无前科且出于善意；

III – 对国民经济、体育运动、消费者或第三方造成的损害程度或损害风险；

IV – 犯罪者获得的优势；

V – 犯罪者的经济能力；

VI——交易金额；以及

第七章——累犯。

§ 1. 减轻处罚的情节不得将处罚降低到低于本条例规定的水平。

§ 2. 如果违法者没有因违反适用于彩票运营的法律或法规而受到最终行政判决（且不能再上诉），则该违法者被视为初犯。

§ 3 如果违法行为涉及未满十八岁的未成年人进行固定赔率投注，则处罚加倍。

§ 4 处罚将根据损害的严重程度与违法行为的严重程度相称。

第5条 下列情形属于加重情节：

我——累犯；

二、当违法者实施违法行为时：

a) 通过欺诈或隐瞒；

b) 明知有害行为，却未采取措施预防或减轻其后果；以及

c) 利用受害者的文化、社会或经济地位。

第三，当违法行为造成或可能造成下列后果时：

a) 固定赔率博彩市场系统性地违反财政部规章制度；

b) 侵犯儿童和青少年的权利；以及

c) 对投注者或第三方造成重大集体损害。

第 6 条 下列情形属于减轻处罚的情形，可使第 29 条第 II、III、IV、VI、VII、VIII 和 IX 项所指的处罚减少至多 50%（百分之五十）：

我——该罪犯没有前科；

二、犯罪者的善意；

III – 犯罪者承认其违法行为；

第四点——减少对投注者或第三方的损害；以及

V – 违法者采取措施尽量减少或立即弥补损害的影响。

第四节

关于预防措施

第31条 在启动或进行行政处罚程序之前，当存在合理性要求和延误风险时，可在有理有据的决定中采取下列措施作为预防措施：

I – 暂时停用用于机器和装置运行的仪器、设备、系统或其他物体和部件；

二、暂时中止保费缴纳；

三、收回已开出的车票；以及

IV – 为保护受法律保护的利益所必需的其他预防措施。

唯一条款。关于确定预防措施的通知应包含警告，即未在规定期限内遵守规定的，将对相关人员处以每日罚款。

第三十二条 如有确凿证据怀疑存在操纵比赛或其他类似欺诈行为，财政部奖金和博彩秘书处可采取以下预防措施：

我——立即停止与可疑事件相关的投注并扣留奖金；

二、暂停或禁止一个或多个运营代理人对正在调查的比赛、赛事或争议期间发生的插曲或特定事件进行投注，但对比赛结果的具体预测除外；

III – 其他旨在防止或减轻违反体育运动诚信的行为所造成后果的限制性措施。

§ 1 财政部奖金和博彩秘书处在发现其监管范围内发生违规行为的证据时，将通知主管公共行政机关和实体。

第 2 条 如果财政部奖金和博彩秘书处认为已查明的证据足以构成违规行为，则第 1 条所述的沟通可以在启动或作出处罚性行政程序之前进行。

第 33 条。不遵守预防措施，以及拒绝、遗漏、伪造或无正当理由拖延提供财政部奖金和博彩秘书处在履行其监督职责时要求的信息或文件，违法者将被处以每日 10.000,00 雷亚尔至 200.000,00 雷亚尔的罚款。

§1 处罚将从财政部奖金和博彩秘书处规定的遵守标题所述措施的最后期限结束后的第一个工作日开始执行，并将持续有效直至履行决定为止。

§2 主条款中所述的每日罚款金额，将根据违法行为的严重程度和不遵守该行为的后果来确定。

第五节

关于持续犯罪

第三十四条 持续犯罪是指行为人通过一次或多次作为或不作为，犯下两种或两种以上同类犯罪，并且由于时间、地点、执行方式和其他相似之处，后续犯罪应视为第一次犯罪的延续，以便适用相应的处罚。

§ 1. 如果违法行为是连续性的，则只适用其中一项违法行为的处罚；如果这些违法行为相同，则适用最严厉的处罚；如果这些违法行为不同，则适用最严厉的处罚，无论如何，都应增加至多 50%（百分之五十）。

§ 2. 在一年内持续发生的违法行为，应当采用单一的行政处罚程序。

§ 3. 如果根据第 2 条的规定发现存在不止一项制裁程序，则最好将这些程序合并进行判决。

§ 4. 持续犯罪是指其执行会持续一段时间，只有在制裁条款中描述的行为停止时才会结束的犯罪。

第六部分

关于累犯

第35条 累犯是指犯罪者在对先前犯罪作出最终行政定罪决定之日起三年内，再次犯下性质相同的犯罪。

仅此一段。对于累犯，罚款处罚将单独适用或与其他处罚累加适用，且罚款金额将加倍。

第七部分

凭处方购买

第三十六条 本条例所指的惩罚措施，自行为发生之日起五年后不得执行；如果是持续犯罪，则自行为停止之日起五年后不得执行。

§ 1. 诉讼时效适用于因等待判决或裁定而停滞超过三年的行政程序，在这种情况下，记录将依职权或应利害关系人的要求予以存档，但这并不妨碍对因停滞而产生的任何职能责任进行调查（如适用）。

§ 2. 当行政机关采取惩罚措施的行为同时也构成犯罪时，诉讼时效适用刑法规定的期限。

第3条 惩罚性诉讼的时效因下列原因而中断：

我——通过通知或传唤被告人，包括通过官方公告；

二、通过任何明确表明已对事实进行调查的行为；

第三，由可上诉的定罪判决作出；或

IV – 通过任何明确表示在联邦公共行政范围内寻求和解解决方案的行为，包括提出拟议的承诺协议。

第八节

决策的有效性和执行情况

第37条 处以罚款的决定，应当在三十日内通知缴纳罚款；如果未按时缴纳，则应将罚款转交联邦政府登记为债务。

第38条 对累加处罚的决定提出上诉，并不妨碍执行不具有中止效力的处罚。

第三十九条 禁止从事某些活动或经营行为的处罚期限，自该决定生效之日起算。

第 1 条 对于针对适用本条所称处罚的决定提出的上诉，如果上诉不成功，则暂缓执行处罚的期限自上诉决定公布之日起算。

§ 2 对于对适用本条所指处罚的决定提起不具有中止效力的上诉的情况，处罚的履行期限自被上诉决定公布之日起算。

第五章

承诺条款

第四十条 为维护公共利益，财政部奖金和博彩局在经过正当的便利和机会判断后，可在初审决定作出前的任何阶段，不启动或中止旨在调查2023年40月29日第14.790号法律所规定的违法行为的行政程序，但前提是相关方签署承诺协议，承诺在协议中累计履行以下义务：

我——停止正在调查的行为或其有害影响；

二、纠正已发现的违规行为并赔偿损失；

III – 遵守具体案件中可能约定的其他条件，并强制向国库单一账户缴纳货币捐款。

第 41 条 提出签署承诺协议的倡议权归相关方或其正式指定的法定代表人所有（如果是法人实体），或者归制裁行动分秘书处所有。

§ 1 就同一事实，拟议的和解协议只能提交一次。

§ 2 经有关方请求或财政部奖金和博彩秘书处有理有据的决定，拟议的承诺协议可以列为机密文件。

§ 3 提交拟议和解协议将中止诉讼时效的计算。

第 4 条 承诺协议的公开版本将在签署之日起五个工作日内发布在财政部网站上。

§ 5 承诺协议构成可强制执行的司法外文书。

第 6 条 财政部公布承诺协议之日起，行政程序将暂停，但如果未能履行所承担的义务，则行政程序可以恢复。

第 7 条 行政程序的中止和诉讼时效的计算仅对提交提案并签署承诺协议的利害关系方有效，而行政程序和诉讼时效的计算对其他利害关系方或相关方仍然有效。

第 8 条提交提案和签署承诺协议不应被视为承认事实或承认所分析行为的违法性。

第 9 条承诺协议规定的期限届满后，所有承诺的义务均已履行完毕，行政程序将被存档。

第四十二条 制裁行动分秘书处收到拟议的和解协议后，应在六十天内作出决定：

我——如果提案不符合既定的法律要求，则直接予以驳回；

二、通知相关方在收到通知后十日内修改提案以满足信息或文件要求；或

III – 通过与相关方协商提案的条款和细则，如果认为符合形式和内容的法律要求，以期找到最符合公共利益的解决方案。

§ 1 如果承诺协议的初稿提交给监督和检查副秘书处，则将立即转交制裁行动副秘书处。

§ 2 制裁行动分秘书处经协商后，如未能与有关方就其条款和义务达成协议，则将拒绝该提案。

§ 3 标题中提到的期限届满后，制裁行动副秘书处如果决定继续进行该程序并认为该程序可行，将把拟议的承诺协议提交财政部奖金和博彩秘书处，由其就执行该协议作出最终决定。

第 4 条 制裁行动分秘书处可采取措施，防止有关方在拟议承诺协议谈判期间进行拖延性延期；如果发现不必要的延误，则必须通过适当论证的决定，评估继续谈判的便利性和机会。

第 43 条。估计的潜在罚款金额的减少百分比，将根据承诺配合程序调查的一方的范围和作用以及提出承诺协议的时间而有所不同。

第 44 条 承诺协议应包含一项条款，规定在全部或部分不履行所承担的义务以及相关方违约的情况下，应采取处罚措施。

唯一条款。如不遵守承诺条款，制裁行动分秘书处将采取必要的行政、司法外和司法措施，以履行所承担的义务，并决定启动或继续进行行政制裁程序，以便开始或继续调查违规行为并适用相应的处罚。

第 45 条。本章的规定不影响财政部奖金和博彩秘书处依法向检察机关和其他主管公共机构报告其所知悉的任何非法活动的法律义务。

第 46 条 承诺协议不产生刑事领域的利益。

第六章

最终处置

第 47 条 本条例规定的处罚可以单独或累加适用，但须经过有理有据的决定，并保证有关当事人享有充分辩护、听证和正当行政程序的权利。

第 48 条 1999 年 1 月 29 日第 9.784 号法律的规定，对本条例适用补充规定。

第49条 本条例所规定的规则自2025年1月1日起实施。

第二十一条 本条例自公布之日起施行。

雷吉斯·安德森·杜德纳